專業合規諮詢

法通提供專項合規諮詢服務，確保現有政策與程序符合相關監管要求，實施行動以識別並修正任何與監管要求不符之處，同時確認客戶調查方法符合監管機構期望， 並確保對監管機構查詢作出適當回應。

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我們的服務涵蓋：

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• ​​審查政策與程序，針對打擊洗錢（AML）/及恐怖分子資金籌集（CFT） 、合理適當建議的責任、客戶交易執行等監管要求進行合規差距分析。

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• 針對查核發現之缺失提出改善措施建議。

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• 協助實施糾正措施以確保合規。

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• 執行模擬稽查，為客戶提供監管檢查的經驗，並找出缺失和不足，以便採取補救措施

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• 應監管機構（如證監會、保險業監管局）要求，針對特定領域（例如：投資合適性等）進行合規審查與內部控制審查，以識別缺口與不足之處，並實施補救措施。

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• 為信託或公司服務持牌人、證監會持牌法團、保險經紀、銀行、金錢服務經營者等進行打擊洗錢（AML）/及恐怖分子資金籌集（CFT)審查及獨立審計。

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• 協助處理客戶投訴調查、監管機構調查、詐欺案件調查等事宜。

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• 審查調查報告草案和對監管機構的回應草案，以確保內容和回應恰當。

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• 就新業務線設立（如私人/企業銀行部門、交易職能、投資產品部門等）的合規與內部控制事宜提供諮詢。

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• 執行符合監管要求的專案計畫，例如：投資合適性框架（含客戶投資風險概況分析論與理財產品風險評估）、產品盡職調查方法論、第一道防線測試與方法論等。