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專項合規諮詢

法通提供專項合規諮詢服務,確保客戶現有政策和程序符合相關監管要求,執行措施以識別和糾正違反監管要求的任何差距和缺陷,並確保客戶調查方法符合監管機構的期望,同時對監管機構的詢問作出適當的回應。

我們的服務包括:

  • ​​審查政策和程序,並就AML/CFT、為客戶提供合理適當建議、客戶交易執行等監管要求的合規性進行差距分析

  • 就發現的差距和缺陷提出糾正措施建議

  • 協助實施糾正措施以確保合規

  • 進行模擬檢查,為客戶提供監管檢查的經驗,並找出差距和不足,以便採取補救措施

  • 對特定領域(例如投資合理適宜性、AML/CFT 等)進行合規審查和內部控制審查,以識別差距和缺陷,並實施補救措施

  • 協助調查客戶投訴、監管調查、欺詐調查等

  • 審查調查報告草案和對監管機構的回應草案,以確保內容和回應適當

  • 就與設立新業務(例如私人/公司銀行部門、交易職能部門、投資產品部門等)相關的合規和內部控制事宜提供諮詢

  • 符合監管要求的特殊項目。例如,投資合理適宜性框架,包括客戶投資風險分析方法和理財產品風險評估、產品盡職調查方法、第一道防線測試和方法等

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