專項合規諮詢

法通提供專項合規諮詢服務，確保客戶現有政策和程序符合相關監管要求，執行措施以識別和糾正違反監管要求的任何差距和缺陷，並確保客戶調查方法符合監管機構的期望，同時對監管機構的詢問作出適當的回應。

​

我們的服務包括：

​

• ​​審查政策和程序，並就AML/CFT、為客戶提供合理適當建議、客戶交易執行等監管要求的合規性進行差距分析

​

• 就發現的差距和缺陷提出糾正措施建議

​

• 協助實施糾正措施以確保合規

​

• 進行模擬檢查，為客戶提供監管檢查的經驗，並找出差距和不足，以便採取補救措施

​

• 對特定領域（例如投資合理適宜性、AML/CFT 等）進行合規審查和內部控制審查，以識別差距和缺陷，並實施補救措施

​

• 協助調查客戶投訴、監管調查、欺詐調查等

​

• 審查調查報告草案和對監管機構的回應草案，以確保內容和回應適當

​

• 就與設立新業務（例如私人/公司銀行部門、交易職能部門、投資產品部門等）相關的合規和內部控制事宜提供諮詢

​

• 符合監管要求的特殊項目。例如，投資合理適宜性框架，包括客戶投資風險分析方法和理財產品風險評估、產品盡職調查方法、第一道防線測試和方法等