持續合規諮詢

為更完善地協助客戶，本公司致力確保客戶能就臨時性事項與議題取得專業合規諮詢，並確保符合相關監管要求，涵蓋事件通報、審批及申報等環節。法通合規顧問將透過制定完善政策與程序、實 施測試監控機制，以及確保監管申報表、問卷及調查文件於提交監管機構前正確填寫，從而確保符合相關監管及打擊洗錢（AML) /及恐怖分子資金籌集（CFT）要求。

 

詳細服務包括： 

 

• 針對不時發生的事項提供合規建議。範例包括：解讀監管機構頒布的法規與指引、回應監管機構查詢、發現違規行為時應採取的行動、系統故障處理等 

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• 就需要向監管機構通報及/或申請核准之事件提供建議，例如：股東控制權/董事變動、營業地址變更、資本結構調整、重大法規違規等 

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• 為客戶擬定及審閱監管通知表格與函件，定期與客戶討論業務變動及持牌人個人資料更新，確保及時向監管機構通報​ 

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• 定期與客戶就企業和持牌人之個人細節的最新變化進行討論，以確保能夠及時通知監管機構 

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• 透過互動方式，為客戶編纂符合其特定需求的合規及打擊洗錢（AML) /及恐怖分子資金籌集（CFT）政策與程序 

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• 在檢查及持續監控期間，協助客戶審查並更新客戶合規及打擊洗錢（AML) /及恐怖分子資金籌集（CFT)手冊，以符合最新監管變動或監管機構於檢查及持續監督期間提出的意見 

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• 根據相關的監管要求為現有的政策/程序以及法規進行差距分析，就不足方面提供改善方案的建議 

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• 審查內部控制機制對打擊洗錢（AML) /及恐怖分子資金籌集（CFT）要求的遵循狀況 

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• 提供財務申報表 (FRR)、問卷及調查填寫指導 

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• 審查申報表（例如:財政資源申報表 (FRR)、問卷及調查，以鑑定潛在的錯誤和提供更正的建議) 

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• 針對相關監管要求合規模擬現場檢查(包括檢查報告及改善措施建議)

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• 提供涉及監管要求的投訴處理提供建議，例如：有關違規銷售投資產品指控

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• 提供投訴調查流程指導及調查報告撰寫規範，以及應如何起草調查報告的指導

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• 為個別客戶投訴提供調查支援服務