​其他增值服務

設立投資合理適宜性框架 

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目標 ：遵守證監會有關證監會“行為準則”及其他證監會通函所規定的投資合理適宜性的規定

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• 設立投資合理適宜性政策和程序，以符合證監會的要求，例如專業投資者，投資者特徵，貨幣/非貨幣利益披露，產品特徵和風險解釋，投資合理性記錄等

• 為客戶準備文件，如投資產品說明書，風險披露聲明，標準投資合理性記錄，客戶申報表等

• 遵守證監會對產品盡職調查的要求，包括

     1）客戶投資風險分析方法，分析文件及合理性記錄

     2）產品風險排名方法，分析和合理性記錄

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設立新業務

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目標 ：1）確保遵守監管要求和新業務的有效內部控制

           2）實施特定業務活動的關鍵合規控制和程序

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• 就設立私營/公司銀行部門，交易功能，投資產品部門等新業務的合規性和內部控制事宜提供諮詢

• 確保特殊項目符合監管要求， 例如設立投資合理適宜性框架，包括客戶投資風險分析方法和財富管理產品風險評估，產品盡職調查方法，一線防禦測試和方法等

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審查客戶協議，開戶文件，客戶申報表等

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目標 ：確保遵守監管規定，例如證券及期貨條例，證監會守則，反洗錢與打擊恐怖融資，個人資料（私隱）條例等

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• 通過與我們法律合作夥伴的密切合作，我們會從法律和監管的角度審查/準備客戶文件，以及考慮市場慣例