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​其他增值服務

設立投資合理適宜性框架 

目標 :遵守證監會有關證監會“行為準則”及其他證監會通函所規定的投資合理適宜性的規定

  • 設立投資合理適宜性政策和程序,以符合證監會的要求,例如專業投資者,投資者特徵,貨幣/非貨幣利益披露,產品特徵和風險解釋,投資合理性記錄等

  • 為客戶準備文件,如投資產品說明書,風險披露聲明,標準投資合理性記錄,客戶申報表等

  • 遵守證監會對產品盡職調查的要求,包括

     1)客戶投資風險分析方法,分析文件及合理性記錄

     2)產品風險排名方法,分析和合理性記錄

設立新業務

目標 :1)確保遵守監管要求和新業務的有效內部控制

           2)實施特定業務活動的關鍵合規控制和程序

  • 就設立私營/公司銀行部門,交易功能,投資產品部門等新業務的合規性和內部控制事宜提供諮詢

  • 確保特殊項目符合監管要求, 例如設立投資合理適宜性框架,包括客戶投資風險分析方法和財富管理產品風險評估,產品盡職調查方法,一線防禦測試和方法等

審查客戶協議,開戶文件,客戶申報表等

目標 :確保遵守監管規定,例如證券及期貨條例,證監會守則,反洗錢與打擊恐怖融資,個人資料(私隱)條例等

  • 通過與我們法律合作夥伴的密切合作,我們會從法律和監管的角度審查/準備客戶文件,以及考慮市場慣例

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