​其他增值服務

建立投資適宜性框架 

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目標 ：遵守證監會《操守準則》及其他證監會通告所規定之投資合適性責任要求

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• 建立投資合理適宜性政策和程序，以符合證監會的要求，包括專業投資者，投資者特徵，貨幣/非貨幣利益披露，產品特徵和風險解釋，投資合理性記錄等

• 為客戶準備文件，例如投資產品說明書，風險披露聲明，標準投資理據記錄，客戶申報表等

• 遵守證監會對產品盡職調查的要求，包括

     1）客戶投資風險分析方法，分析文件及理據；以及

     2）產品風險排名方法，及分析和理據記錄。

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設立新業務線

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目標 ：1）確保遵守監管要求和新業務的有效內部控制機制。

           2）實施針對特定業務活動的關鍵合規控制措施和程序。

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• 就設立私人/企業銀行部門，交易功能，投資產品部門等新業務的合規性和內部控制事宜提供諮詢。

• 確保特殊項目符合監管要求， 例如：投資適宜性框架（含客戶投資風險概况論與財富管理產品風險評估）、產品盡職調查方法論、第一道防線測試與方法論等。

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審查客戶協議，開戶文件，客戶申報表等文件

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目標 ：確保遵守監管規定，例如《證券及期貨條例》、《證監會操守準則》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、

《個人資料（私隱）條例》等。

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• 通過與我們法律合作夥伴的緊密合作，我們會從法律和監管的角度審查/準備客戶文件，同時兼顧市場慣例考量。