合規與 AML/CTF 培訓

監管機構要求金融機構持續為高階管理層、前台、中台及後台人員提供合規與打擊洗錢（AML）/及恐怖分子資金籌集（CFT）融資培訓，確保員工掌握最新監管動態， 並充分理解合規及打擊洗錢（AML）/及恐怖分子資金籌集（CFT）要求。

法通致力協助客戶滿足監管機構的期望並通過以下方式為客戶提供協助:

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• 為持牌和註冊員工提供 合規與打擊洗錢/及恐怖分子資金籌集培訓，以符合證監會的年度持續專業培訓（CPT）要求、對私人財富管理從業人員的持續專業培訓（OPT）要求，以及保險從業人員的持續專業發展 (CPD) 要求

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• 提供有關最新監管變動培訓，並與客戶分享市場情報及實務經驗

CPT 培訓內容覆蓋範圍：​

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• 反賄賂與反貪污（1小時）[英/中]

• 第 4 類和第 9 類持牌法團的財務資源要求（2.5小時）[英] 

• 個人資料（私隱）條例（1小時）[英/中]

• 專業操守與道德規範（2小時）[英]

• 專業投資者（1小時）[英]

• 持牌人的持續責任 （1小時）[英]

• 第 1 類、第 2 類和第 4 持牌人打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的規管規定要求（2.5 小時）[中/英]

• 第 9 類持牌人打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的規管規定要求（2.5 小時）[中/英]

• 《 證 券 及 期 貨 ( 客 戶 款 項 ) 規 則 》及《 證 券 規 則 》（2小時）[英]

• 可疑交易申報（1.5 小時）[英]

• 為客戶提供合理適當建議（2.5小時）[英]

• 基金經理對氣候相關風險的管理與披露（1.5 小時）[英]

• 證監會對於財富管理、經紀公司、全權委託賬戶經理和基金經理的商業行為守則和指引（2.5 小時）[中/英]

• 證監會《公司收購、合併及股份回購守則》(2 小時）[英]

• 證監會對於主管經理的職責和義務之要求（2.5 小時）[英]

• 證監會網絡保安專題審查 - 主要發現、預期標準及實務控制措施（2小時）[英/中]