合規與 AML/CTF 培訓

監管機構期望金融機構為高級管理層、前台、中台和後台的員工提供持續的合規和 AML/CTF 培訓，以確保員工及時了解最新的監管變化，並確保員工合符合規和 AML/ CFT 的操守要求。

法通致力協助客戶滿足監管機構的培訓期望並通過以下方式為客戶提供協助:

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• 為持牌和註冊員工提供 compliance和AML/CFT培訓，以符合證監會的年度持續專業培訓（CPT）要求、對私人財富管理從業人員的持續專業培訓（OPT）要求，以及保險從業人員的持續專業發展 (CPD) 要求

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• 提供有關最新監管變動的培訓，並與客戶分享市場情報

CPT 培訓內容覆蓋範圍：​

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• 反賄賂和反腐敗（1 小時）[中/英]

• 第 4 類和第 9 類持牌法團的財務資源要求（2.5 小時）[英]

• 個人資料（私隱）條例（1 小時）[中/英]

• 專業行為與道德（2 小時）[英]

• 專業投資者（1 小時）[英]

• 持牌人的持續義務 （1 小時）[英]

• 第 1 類、第 2 類和第 4 類反洗錢和打擊資助恐怖主義的監管要求（2.5 小時）[中/英]

• 第 9 類反洗錢和打擊資助恐怖主義行為的監管要求（2.5 小時）[中/英]

• 《 證 券 及 期 貨 ( 客 戶 款 項 ) 規 則 》及《 證 券 及 期 貨 ( 客 戶 證 券 ) 規 則 》（2 小時）[英]

• 可疑交易報告（1.5 小時）[英]

• 為客戶提供合理適當建議（2.5 小時）[英]

• 氣候相關風險的管理與披露（1.5 小時）[英]

• 證監會對於財富管理、經紀公司、全權委託賬戶經理和基金經理的商業行為守則和指引（2.5 小時）[中/英]

• 證監會《公司收購、合併及股份回購守則》 （2 小時）[英]

• 證監會對於主管經理的職責和義務之要求（2.5 小時）[英]