牌照申請和成立證監會持牌機構

法通為您提供建議、協助申請牌照、及為有關規管活動之業務提供合規諮詢和支援。 法通合規顧問可代客戶申請多種牌照及成立持牌機構, 包括證監會(SFC)持牌機構、保監處規管保險經紀牌照、放債人牌照、金錢服務營運牌照等。

 

詳細服務包括：

 

• 為個人(負責人員和代表)和機構申請牌照（包括商業計劃書）提供建議及協助

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• 就牌照申請事宜與監管機構聯絡，填寫並遞交申請表、就回應監管機構問題提供建議，作為客戶的聯絡人，與監管機構討論及公司秘書合作，安排成立有限公司及公司註冊處相關文件的申報

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• 為個別客戶製訂合規手冊和反洗錢(AML)及反恐怖活動融資(CFT)合規手冊

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• 與律師事務所夥伴協調，為客戶制訂客戶協議及帳戶申請文件，以滿足客戶的業務要求

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• 提供業務內部監控的建議

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• 設計供內部使用的樣板和表格