牌照申請和成立證監會持牌機構

法通致力為客戶提供監管牌照申請的專業建議與協助。 本公司同時為涉及相關受規管業務的企業設立提供合規諮詢與支援服務。法通合規顧問可協助辦理多類牌照申請， 包括：證監會持牌法團（第1、2、4、5及9類）、保險經紀、放債人、金錢服務經營者等。

 

詳細服務包括：

 

•為實體及個人（負責人員與代表人）提供監管牌照申請及業務計劃建議

 

•就牌照申請事宜與監管機構聯繫，包括編製及遞交申請文件、提供監管機構回覆建議、擔任聯絡窗口與監管機構協商等

 

•協調公司秘書事務所安排設立香港及海外有限公司，並完成相關公司註冊申報事宜

 

•編纂符合客戶特定業務類型的合規手冊及打擊洗錢（AML）/及恐怖分子資金籌集（CFT）合規手冊

 

•協調合作律師事務所，擬定客戶協議及帳戶申請文件，以滿足客戶特定業務需求

 

•就業務活動之內部控制提供合規建議。解讀監管機構頒布之法規與指引、處理監管機構查詢、制定違規事件應對措施、系統故障應變方案等

 

•設計內部使用的範本與表格