合規檢查及監控

為了滿足監管機構日益增長的期望和客戶對合規人員成本開支的控制，法通為銀行和持牌公司提供靈活的合規監控服務解決方案, 包括：

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• 協助客戶設立具成本效益的客戶訂單第一道防線測試和第二道防線合規監測審查系統，對客戶投資的合理適宜性，客戶訂單，電話訂單記錄，員工個人戶口交易進行審查

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• 檢查內部監控，例如客戶轉動資金指示、第三者付款、客戶資料保密等

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• 為零售銀行銷售投資及保險產品進行喬裝客戶測試