合規檢查及監控

為滿足監管機構日益增長的期望, 確保員工及機構活動遵循內部合規政策程序與監管要求， 協助客戶控制合規人員支出，法通為銀行及持牌機構提供靈活的合規監控服務解決方案。 包括：

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• 提供第一防線測試與第二防線合規監控審查服務，涵蓋投資適合性評估、客戶訂單核查、有效投資指令電話核實、員工個人交易審查等項目。

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• 檢查特定內部控制措施，例如客戶資金轉帳指令有效性、第三方付款流程、客戶資訊保密性等。

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• 針對零售銀行之投資及保險產品銷售實務，執行神秘顧客測試。