​專門合規諮詢服務

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專門合規諮詢服務

法通合規顧問提供的專門合規諮詢服務包括: 制定適當的政策及程序以 確保現有政策及程序符合相關監管要求, 模擬監管機構實地視察、合規監察及內部監控監察、以找出合規方面的不足及缺失並就不足之處實施改善方案, 及調查客戶投訴、監管機構調查、及詐騙調查, 以確定客戶調查手法符合監管機構期望,以及能適當地答覆監管機構調查問題。

 

詳細服務包括: 

 

  • 審查政策和程序,並對遵守監管要求(如反洗錢(AML)與打擊恐怖主義融資(CFT)、合理適當建議的責任、客戶交易執行等)進行差距分析

  • 就不足方面提供改善方案

  • 協助執行改善方案,以確保合規

  • 執行模擬檢查,為客戶提供監管檢查的體驗,以找出差距和不足,並實施改善方案

  • 就特定範圍(例如:投資適合性、AML/CFT等)進行合規監察及內部監控監察,就不足之處實施改善方案。

  • 為個別客戶投訴、監管機構調查、詐騙調查等提供調查支援

  • 檢閱調查報告及給監管機構回應草擬,以確保其內容和回應適當

  • 為新成立的業務(例如:私人銀行業務、企業銀行業務、交易部門、投資產品部門等)提供有效合規及與內部控制措施相關的建議

  • 特殊項目以符合監管要求(例如:投資適合性架構,包括客戶投資風險取向評估、財富管理產品風險水平、產品盡職審查、第一防線檢查及方法等)

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