持續合規諮詢服務

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  • 為客戶不時提供合規建議。例如:詮釋監管機構的法規及監管指引、監管機構的查問,及協助在意識到違規或系統失效時採取適當處理等。

  • 就需要向監管機構發出通知/批准的事件提供建議,例如變更股東控制人/董事、業務地址、資本結構、嚴重的法規違反等。

  • 為客戶準備和審查監管通知表格和信函。

  • 定期與客戶就企業和持牌人之個人細節的最新變化進行討論,以確保能夠及時通知監管機構。

 

  • 根據客戶的業務需要,制訂合適的合規和AML/CFT的政策及程序。

  • 在檢查及持續監督期間,協助客戶檢閱及更新合規手冊和反洗錢(AML)及反恐怖活動融資(CFT)合規手冊,以符合最新法規或監管機構的改動或意見。

  • 根據相關的監管要求為現有的政策/程序以及法規進行差距分析,就不足方面提供改善方案的建議。

  • 就反洗錢(AML)及反恐怖活動融資(CFT),對內部監控是否合規進行審查。

 

  • 提供相關監管報告、問卷和調查的建議。

  • 審查申報表(e.g. 政資源申報表(FRR))、問卷、調查,以鑑定潛在的錯誤和提供更正的建議。

 

  • 提供處理與監管要求相關的投訴的建議,例如:有關投資產品違規銷售指控。

  • 提供關於投訴調查過程,以及應如何起草調查報告的指導。

  • 為個別客戶投訴提供調查支援。