持續合規諮詢服務

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持續合規諮詢服務

法通合規顧問將提供客戶不時的合規諮詢需要, 以確保客戶於特設情況下可以獲得專業的合規諮詢服務。同時,我們也會為客戶確保遵守相關法規規定之通知、批准和事件報告的監管要求。此外,法通合規顧問將為你制訂政策及程序以符合相關法規及AML/CFT的規定、 進行監測、在遞交給規管者前確保規制報表及調查問卷的準確性及確保處理客戶投訴時會遵從監管機構的指引。

 

詳細服務包括: 

 

  • 為客戶不時提供合規建議。例如:詮釋監管機構的法規及監管指引,監管機構的查問,及協助在意識到違規或系統失效時採取適當處理等

  • 就需要向監管機構發出通知/批准的事件提供建議,例如變更股東控制人/董事、業務地址、資本結構、嚴重的法規違反等

  • 為客戶準備和審查監管通知表格和信函

  • 定期與客戶就企業和持牌人之個人細節的最新變化進行討論,以確保能夠及時通知監管機構

  • 根據客戶的業務需要,制訂合適的合規和AML/CFT的政策及程序

  • 在檢查及持續監督期間,協助客戶檢閱及更新合規手冊和反洗錢(AML)及反恐怖活動融資(CFT)合規手冊,以符合最新法規或監管機構的改動或意見

  • 根據相關的監管要求為現有的政策/程序以及法規進行差距分析,就不足方面提供改善方案的建議

  • 就反洗錢(AML)及反恐怖活動融資(CFT),對內部監控是否合規進行審查

  • 提供相關監管報告、問卷和調查的建議

  • 審查申報表(例如:政資源申報表(FRR))、問卷、及調查,以鑑定潛在的錯誤和提供更正的建議

  • 進行合規模擬檢查(包括檢查報告及改善建議)

  • 提供處理與監管要求相關的投訴的建議,例如:有關投資產品違規銷售指控

  • 提供關於投訴調查過程,以及應如何起草調查報告的指導

  • 為個別客戶投訴提供調查支援