合規監視及檢查

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合規監視及檢查

為了滿足監管機構和客戶對合規人員開支的日益增長的期望,法通合規顧問將為銀行和持牌公司提供靈活的合規監控服務解決方案, 包括:

  • 協助客戶於投資適合性、客戶落單、電話落單記錄、員工個人戶口交易檢查等的第一及第二防線檢查

  • 檢查特定內部監控,例如客戶轉動資金指示、第三者付款、客戶資料保密等

  • 為零售銀行銷售投資及保險產品進行喬裝客戶測試