合規監視及檢查

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為了滿足監管機構和客戶對合規人員開支的日益增長的期望,法通合規顧問為銀行和持牌公司提供靈活的合規監控服務解決方案:

  • 協助客戶於投資適合性、客戶落單、電話落單記錄、員工個人戶口交易檢查等的第一及第二防線檢查。

  • 檢查特定內部監控,例如客戶轉動資金指示、第三者付款、客戶資料保密等。

 

  • 為零售銀行銷售投資及保險產品進行喬裝客戶測試。