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設置投資適應性框架 

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目標 ：遵守證監會有關證監會“行為準則”及其他證監會通函所規定的投資適應性義務的規定

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• 設立投資適宜性政策和程序，以符合證監會的要求，例如專業投資者，投資者特徵，貨幣/非貨幣利益披露，產品特徵和風險解釋，投資理由記錄等。

• 為客戶準備文件，如投資產品情況說明書，風險披露聲明，標準投資理由記錄，客戶的客戶申報表等。

• 守證監會對產品盡職調查的要求，包括 1）客戶投資風險分析方法和分析文件及理由

                                                                         2）產品風險排名方法和分析和理由的文檔

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設置新的業務線

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目標 ：1）確保遵守監管要求和新業務線的有效內部控制

             2）實施特定業務活動的關鍵合規控制和程序

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• 就設立私營/公司銀行部門，交易功能，投資產品部門等新業務線的合規性和內部控制事宜提供諮詢

• 特殊項目符合監管要求。 例如 投資適宜性框架，包括客戶投資風險分析方法和財富管理產品風險評估，產品盡職調查方法，一線防禦測試和方法等

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審查客戶協議，開戶文件，客戶申報表等

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目標 ：確保遵守監管規定，例如證券及期貨條例，證監會守則，反洗錢與打擊恐怖融資，個人資料（私隱）條例                等

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• 通過與我們法律合作夥伴的密切合作，我們會從法律和監管的角度審查/準備客戶文件，以及考慮市場慣例

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