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設置投資適應性框架 

目標 :遵守證監會有關證監會“行為準則”及其他證監會通函所規定的投資適應性義務的規定

  • 設立投資適宜性政策和程序,以符合證監會的要求,例如專業投資者,投資者特徵,貨幣/非貨幣利益披露,產品特徵和風險解釋,投資理由記錄等。

  • 為客戶準備文件,如投資產品情況說明書,風險披露聲明,標準投資理由記錄,客戶的客戶申報表等。

  • 守證監會對產品盡職調查的要求,包括

     1)客戶投資風險分析方法和分析文件及理由

     2)產品風險排名方法和分析和理由的文檔

設置新的業務線

目標 :1)確保遵守監管要求和新業務線的有效內部控制

             2)實施特定業務活動的關鍵合規控制和程序

  • 就設立私營/公司銀行部門,交易功能,投資產品部門等新業務線的合規性和內部控制事宜提供諮詢

  • 特殊項目符合監管要求。 例如 投資適宜性框架,包括客戶投資風險分析方法和財富管理產品風險評估,產品盡職調查方法,一線防禦測試和方法等

審查客戶協議,開戶文件,客戶申報表等

目標 :確保遵守監管規定,例如證券及期貨條例,證監會守則,反洗錢與打擊恐怖融資,個人資料(私隱)條例等

  • 通過與我們法律合作夥伴的密切合作,我們會從法律和監管的角度審查/準備客戶文件,以及考慮市場慣例