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杜勇廷先生   CFA, CPA(US), LLM, MSc

聯合創辦人及執行董事

杜勇廷是法通之創辦人,他最近的職位是一間加拿大金融機構合規部主管,公司業務包括亞洲私人銀行、證券及期貨經紀、個人及商業信託和基金管理。創辦人亦曾於瑞士私人銀行擔任合規部董事,以及美國紐約銀行擔任合規部主管及洗錢報告主任。他亦於香港花旗銀行之零售及私人銀行合規部門任職八年及金管局工作。創辦人亦曾任職外匯及財資市場交易員。

創辦人亦積極為金融從業員提供專業合規培訓,他在香港證券及投資專業學會和香港銀行學會擔任兼職講師,他是其中一位為認可專業私人財富管理課程執教的認可講師,亦曾為香港最大中資銀行超過4,000名前線員工提供合規培訓。 

資歷

  • 特許金融分析師 (CFA)

  • 美國認可會計師 (AICPA)

教育程度

美國威斯康辛州大學(麥迪遜市)

工商管理學士

主修:會計、財經及國際商業

 

香港城市大學

  • 理學碩士      主修:銀行業

  • 法律系碩士   主修:國際商業

工作經驗

法通合規顧問有限公司 (2016 - 現在)

創辦人

成立法通合規顧問有限公司,為證監會持牌法團及銀行提供合規諮詢及支持服務。

 

加皇投資管理(亞洲)有限公司(加拿大皇家銀行集團)(2012-2016)

合規財富管理部主管

  • 負責加皇財富管理業務的合規事宜,包括私人銀行,股票和期貨經紀,個人和企業信託以及香港和新加坡的基金管理業務。

  • 管理合規團隊提供合規建議,合規監控,貿易監控,合規培訓,與證監會/金管局聯絡,發牌,管理證監會檢查和監管審查,可疑交易報告等。

  • 擔任反洗錢報告官員(MLRO)。

顧資私人銀行有限公司(2008-2009和2011-2012) 

董事 -合規

  • 負責顧資在香港的私人銀行業務的合規事宜。提供合規建議,合規監控,合規培訓,並作為與金管局的主要合規聯繫人。

紐銀梅隆投資管理香港有限公司(2009-2011)

合規主管和擔任反洗錢報告官員

  • 負責香港分行業務的合規事宜,包括私人銀行,企業信託,另類投資服務,資產服務,貿易融資,全球市場(庫務)等。

  • 管理香港和台灣的合規團隊,提供合規建議,合規監控,合規培訓,與金管局聯絡,許可,反洗錢與打擊恐怖融資等。

花旗(香港)私人銀行  (2007-2008)

高級副總裁 -合規

  • 負責香港私人銀行業務的合規事宜及亞洲私人銀行業務的合規產品。

  • 管理香港的合規團隊,提供合規意見,合規培訓等,並與金管局聯絡。

 

 

花旗銀行(香港)有限公司  (2001-2007)

高級副總裁 -合規及控制

  • 負責香港和澳門顧客銀行業務的投資合規事宜。

  • 管理團隊提供合規建議,合規監控,合規培訓,公司治理等,並與金管局聯絡。

香港金融管理局 (1997-2000)

助理經理 - 銀行監管

  • 對當地和國際銀行進行現場檢查,異地審查和持續監督。

 

東亞銀行有限公司 (1994-1997)

助理經理 - 財務部

  • 貨幣市場和外匯市場的執行交易;

  • 管理流動及交易,並為銀行提供一般資金管理。

Priscilla Chin

聯合創辦人及執行董事

 

資歷

  • 合資格會員 – 新加坡特許會計師協會

  • 澳洲會計師公會

 

教育程度

  • 工商管理碩士

工作經驗

合規與監管經驗

 

法通合規顧問有限公司      (2016 - 現在)  

創辦人及執行董事

  • 成立位於新加坡的合規顧問公司,為銀行、證監會持牌法團及金融服務公司提供合規與監管的諮詢及支援服務。

 

渣打銀行 (2014 – 2017)

Managing Director (2015-2017)

Global Head of Compliance Assurance

Central Compliance, Group Compliance

  • 負責提升、建立和分配已創造的功能,以支援Group Compliance去履行其整體的合規議程,並履行其保證的責任,作為第二線的監管職能;

  • 管理及制定合規保證框架、政策、程序及流程,以支援(1)合規管理資料;(2)合規風險管理(即合規風險評估及風險分析);(3)合規流程及風險管理(即合規營運風險管理及監管義務管理)及;(4)合規保證審查

  • 管理專業的國際性合規團隊及區域合規審查團隊(包括GCNA, ASA, AME, Europe and Americas),以執行整體合規保證的框架與審查計劃。

Managing Director (2014-2015)
Senior Compliance Advisor, Business Legal & Compliance Governance
Group Legal & Compliance, Client Segments

  • 按合規風險及管治的流程與計劃,提供合規顧問及支援服務予Group Compliance。

 

紐約梅隆銀行 (2007-2013)

Managing Director
Head, Compliance & Ethics, Asia Pacific

  • 負責並建立了一支專業的監察主任團隊,為紐約梅隆商業集團(即資產服務、企業信託、資金服務、全球市場、全球抵押服務、財富管理、全球客戶管理集團)及遍佈14個地區分行及代表處的商業夥伴(即技術服務集團、人力資源、金融)提供合規咨詢、監督及支援,當中包括曼谷,北京,香港,雅加達,吉隆坡,馬尼拉,墨爾本,孟買,首爾,上海,新加坡,悉尼,台北, 東京;

  • 監督亞太反洗錢與打擊恐怖主義融資的成立及合規制裁職能(合規與道德的組成部分) ,以及於地區統一反洗錢監督交易監控的審查計劃的實施。成立亞太反洗錢與打擊恐怖主義融資監督委員會,並擔任主席;

  • 協助建立和推動亞太地區風險監督委員會,並擔任聯合主席,直到2010年區域首席風險官被任命為止。另外,亦在不同區域和國家的風險與治理委員會和業務承兌委員會中擔任過合規代表與成員 。

 

花旗銀行 (2014, 1998-2007)

In-Business Control (“IBC”) Project Manager, Asia Pacific Consumer (2014)

Seoul, South Korea – Seconded to Citibank Korea Inc.

  • 為本地IBC團隊的短期任務提供諮詢,指導和支援,以進一步增強IBC結構、內部監控流程及管治的整體效率。

 

 

Regional Compliance & Control Director (2000-2007)          

Global Consumer Group, Asia Pacific

  • 制定框架、政策和程序,以支援財富管理(投資,資金和保險)產品和銷售的合規與監控計劃; 建立了一支投資監察主任團隊,為地區的財富管理業務提供合規諮詢和支援;

  • 為亞太地區消費者合規的職能,領導並管理併購活動;

  • 透過地區財富管理產品審核委員會,領導了對地區新產品的批准流程。

 

Country QA Head, Singapore (1999-2000)
Global Corporate & Investment Bank | Global Consumer Bank

  • 管理合併企業與消費者品質保證(“ QA”)部門的整合過程,並確保監控實踐在Global Corporate & Investment Bank和Global Consumer Bank中順暢並一致地執行執行控制實踐;

  • 通過實施整合系統(銀行中“首創”),設計和自動化整個合規與監控的自我評估的測試,遞交和問題追踪流程。

 

 

Quality Assurance & Internal Control Head, Singapore (1998-1999)

Global Corporate & Investment Bank

  • 制定了以衡量風險為基礎的品質保證審查進度表,涵蓋了針對新加坡以及區域性現金處理中心的託管服務、貿易營運、企業融資,銀團貸款流程、資金前台與營運、產品與市場部門內的業務和營運;

  • 領導業務風險與合規委員會,並負責維持有效的問題追踪及升級流程;

  • 監督內部監控功能的管理(即往來賬戶的核對流程、交易確認、總分類賬簿賬戶證明)。

 

內部審計經驗

渣打銀行 (1996 – 1998)
高級審計師

Group Audit, Asia

  • 區域審核員,負責針對亞洲地區的企業銀行(包括金融機構銀行業)、市場(資金,投資和商人銀行業)和個人銀行業務,進行現場審計。

花旗銀行 (1993 – 1996)

高級審計師
Corporate Audit, South Asia

區域審計員,負責對花旗銀行在文萊、印度尼西亞,、馬來西亞,、新加坡和泰國的合規的營運和監管進行現場審計,涵蓋託管服務、區域現金處理、企業借貸和貿易服務、企業融資與資本市場、離岸交易、資金、股權 投資、借貸產品、信用卡業務、一般服務,品質保證,私人銀行營運和受託人(企業和私人銀行)。

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